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四川證監(jiān)局官網(wǎng)１０月２３日披露的一份行政處罰決定書顯示，該局日前對運盛（成都）醫(yī)療科技股份有限公司（以下簡稱運盛醫(yī)療）開出罰單，對運盛醫(yī)療給予警告，并對公司及董事長等多名高管合計罰款近７００萬元。
根據(jù)上述行政處罰決定書披露的情況，２０２１年１１月，運盛醫(yī)療通過其控股子公司麗水運盛虛構(gòu)貿(mào)易業(yè)務(wù)，虛增２０２１年度營業(yè)收入及利潤總額均為７７９．７１萬元（扣除增值稅，貿(mào)易業(yè)務(wù)按凈額法確認(rèn)）。
另外，值得注意的是，運盛醫(yī)療已從Ａ股市場退市，公司Ａ股股票終止上市暨摘牌日期為２０２３年６月２９日。
運盛醫(yī)療收到行政處罰決定書：
給予警告 罰款２００萬元
四川證監(jiān)局官網(wǎng)１０月２３日披露的一份行政處罰決定書顯示，依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，四川證監(jiān)局對運盛醫(yī)療信息披露違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人均提出陳述、申辯。應(yīng)當(dāng)事人的要求，四川證監(jiān)局于２０２３年１０月１７日舉行聽證會，聽取了當(dāng)事人的陳述、申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，運盛醫(yī)療涉嫌違法的事實如下：
２０２１年１１月，運盛醫(yī)療通過其控股子公司麗水運盛虛構(gòu)貿(mào)易業(yè)務(wù)，虛增２０２１年度營業(yè)收入及利潤總額均為７７９．７１萬元（扣除增值稅，貿(mào)易業(yè)務(wù)按凈額法確認(rèn)），分別占當(dāng)期披露營業(yè)收入的１５．０３％，利潤總額的４２．９７％。運盛醫(yī)療的上述行為導(dǎo)致其披露的２０２１年年度報告存在虛假記載。
運盛醫(yī)療于２０２３年４月２７日召開第十屆董事會第十五次會議、第十屆董事會第十二次會議，審議通過了《關(guān)于四川證監(jiān)局對公司采取責(zé)令整改措施的整改報告》《關(guān)于前期會計差錯更正及追溯調(diào)整的議案》，并于２０２３年４月２９日披露了相關(guān)更正公告。
上述違法事實，有運盛醫(yī)療相關(guān)公告、相關(guān)人員詢問筆錄、相關(guān)財務(wù)資料、相關(guān)內(nèi)部審議資料等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
四川證監(jiān)局認(rèn)為，運盛醫(yī)療上述行為違反《證券法》第七十八條第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》＊＊百九十七條第二款所述違法行為。
根據(jù)《證券法》第八十二條第三款，《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第１８２號）第五十一條＊＊款、第三款，《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》（證監(jiān)會公告〔２０１１〕１１號）第十七條規(guī)定，對上述違法行為，實際控制人及董事長翁松林全面負(fù)責(zé)公司管理工作，對定期報告的真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)主要責(zé)任，系直接負(fù)責(zé)的主管人員；總經(jīng)理申西杰、時任常務(wù)副總經(jīng)理侯彩文、時任財務(wù)總監(jiān)張慧輝對公司負(fù)有管理責(zé)任，對定期報告的真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)主要責(zé)任，同時也是虛構(gòu)貿(mào)易業(yè)務(wù)的直接參與者和執(zhí)行者，系直接負(fù)責(zé)的主管人員；監(jiān)事謝濤、時任麗水運盛董事長師銳鵬參與了虛構(gòu)貿(mào)易業(yè)務(wù)的資金劃轉(zhuǎn)工作，系其他直接責(zé)任人員。
四川證監(jiān)局認(rèn)為，上述違法事實，有運盛醫(yī)療相關(guān)公告、相關(guān)人員詢問筆錄、相關(guān)財務(wù)資料、相關(guān)內(nèi)部審議資料等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
當(dāng)事人及其代理人提出如下申辯意見：（一）運盛醫(yī)療提出：１．公司收到四川證監(jiān)局責(zé)令整改通知后已積極整改；２．該虛構(gòu)貿(mào)易業(yè)務(wù)未影響公司核心財務(wù)指標(biāo)；３．公司退市后經(jīng)營面臨重大困難；４．請求從輕、減輕處罰。
（二）翁松林提出：個人無力承擔(dān)罰款，其他意見與運盛醫(yī)療一致。
（三）申西杰提出：意見與翁松林一致。
（四）侯彩文提出：１．對虛構(gòu)貿(mào)易、虛假記載無主觀故意，系按照公司領(lǐng)導(dǎo)要求執(zhí)行，不應(yīng)認(rèn)定為主要責(zé)任人；２．公司近年均有發(fā)生醫(yī)療貿(mào)易業(yè)務(wù)，故其對該虛構(gòu)貿(mào)易業(yè)務(wù)未特別關(guān)注；３．對該虛構(gòu)貿(mào)易無主觀故意，溝通審計機(jī)構(gòu)在年報中將該虛構(gòu)貿(mào)易收入確認(rèn)為非經(jīng)常性損益；４．任職期間勤勉盡責(zé)，對虛構(gòu)貿(mào)易、虛假記載事先不知情；５．難以承擔(dān)罰款金額，請求減輕處罰。
（五）張慧輝提出：１．公司近年均有發(fā)生醫(yī)療貿(mào)易業(yè)務(wù)，故其未對該虛構(gòu)貿(mào)易業(yè)務(wù)特別關(guān)注；２．作為財務(wù)總監(jiān)已按會計準(zhǔn)則進(jìn)行賬務(wù)審核和財報審核，審核相關(guān)合同、資金、發(fā)票、貨權(quán)轉(zhuǎn)移書據(jù)，已勤勉盡責(zé)；３．直到調(diào)查時方知為虛構(gòu)貿(mào)易、虛假記載，不應(yīng)認(rèn)定為主要責(zé)任人；４．任職期間勤勉盡責(zé)，溝通審計機(jī)構(gòu)在年報中將該虛構(gòu)貿(mào)易收入確認(rèn)為非經(jīng)常性損益；５．無力負(fù)擔(dān)罰款金額，請求免除處罰。
（六）謝濤提出：１．其事前不知
悉該虛構(gòu)貿(mào)易業(yè)務(wù)；２．其作為出納只是履行資金劃轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)職務(wù)；３．其作為普通個人，因水平有限，無法掌握該虛構(gòu)貿(mào)易資金的實際走向，也未能察覺虛構(gòu)貿(mào)易業(yè)務(wù)的異常；４．年報審計已將該虛構(gòu)貿(mào)易收入確認(rèn)為非經(jīng)常性損益，故其未提出異議，也無力通過聘請事務(wù)所等手段對公司特定業(yè)務(wù)進(jìn)行調(diào)查；５．罰款將對其生活產(chǎn)生重大影響，請求減輕處罰。
（七）師銳鵬提出：１．其未擔(dān)任公司高管，也未行使公司重要管理職能；２．未參與該虛構(gòu)貿(mào)易合同審核，無法甄別該貿(mào)易系虛假業(yè)務(wù)。３．對于劃款行為，主觀上無故意，客觀上系執(zhí)行公司意志，未主動完成虛假貿(mào)易業(yè)務(wù)；４．公司近年均有發(fā)生醫(yī)療貿(mào)易業(yè)務(wù)，故未對該虛構(gòu)貿(mào)易特別關(guān)注；５．請求不認(rèn)定為其他直接責(zé)任人；６．難以承受罰款金額，請求減輕處罰。
經(jīng)復(fù)核，四川證監(jiān)局認(rèn)為，當(dāng)事人的申辯理由不能成立。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，根據(jù)《證券法》＊＊百九十七條第二款的規(guī)定，四川證監(jiān)局決定：
一、對運盛（成都）醫(yī)療科技股份有限公司給予警告，并處以二百萬元的罰款；
二、對翁松林、申西杰、侯彩文、張慧輝給予警告，并分別處以一百萬元的罰款；
三、對謝濤、師銳鵬給予警告，并分別處以五十萬元的罰款。
公司已從Ａ股市場退市
值得注意的是，運盛醫(yī)療已從Ａ股市場退市。
今年５月下旬，運盛醫(yī)療發(fā)布關(guān)于收到股票終止上市決定書的公告。公告稱，公司于 ２０２３ 年 ５ 月 ２３ 日收到上海證券交易所《關(guān)于運盛（成都）醫(yī)療科技股份有限公司股票終止上市的決定》（上海證券交易所自律監(jiān)管決定書〔２０２３〕１１１ 號），上海證券交易所決定公司股票終止上市。
今年６月，運盛醫(yī)療發(fā)布關(guān)于公司股票終止上市暨摘牌的公告。公告顯示，公司Ａ股股票終止上市暨摘牌日期為２０２３ 年 ６ 月 ２９ 日。
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