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近日，北京三中院官微公布了一則內(nèi)部交易刑事案件的判決結(jié)果，涉事人為一家Ａ股上市公司的董事馬某，因犯內(nèi)幕交易罪，被法院判處有期徒刑六年，并處罰金１３００萬元。加之此前證監(jiān)局對馬某罰沒款項，馬某共被罰沒超三千萬元。
據(jù)消息透露，Ｌ司自２０１３年底開始，籌劃對Ｄ司并購重組事項，該案被告人馬某時任該公司外部董事。
內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，馬某操控他人證券賬戶，籌集資金多次買入該公司股票，成交額共計２０００余萬元，后于２０１４年至２０１７年間陸續(xù)賣出。
通過監(jiān)管部門公開處罰信息比對，該案為７年前的Ｌ司（３００２８９．ＳＺ）時任董事馬某內(nèi)幕交易案。
經(jīng)北京證監(jiān)局調(diào)查，２０１４年Ｌ司計劃并購Ｄ司。同年８月，Ｌ司稱因籌備重大資產(chǎn)重組，公司股票停牌。９月，Ｌ司召開董事會，審議通過《關于現(xiàn)金收購Ｄ司２５％股權和Ｄ司３１％股權的議案》并對外公告。
據(jù)悉，此次內(nèi)幕信息形成時間不晚于２０１４年６月１８日，公開時間為２０１４年９月１５日。馬某時任Ｌ司公司董事。
２０１４年６月，馬某參加了Ｌ司第二屆董事會第十五次會議，此次會議的召開時間為本次重大資產(chǎn)重組敏感期開始日的第二天，參加人員包括沈某仟、牛某輝等內(nèi)幕信息知情人。同年７月１７日、２４日、２８日，馬某和內(nèi)幕信息知情人沈某仟有過多次通話、接觸。
內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，馬某實際控制并操作“張某艷”證券賬戶累計買入“Ｌ司”１５８９５６股，買入金額４３６．４３萬元，實際收益９０．２萬元；實際控制并操作“馬某花”證券賬戶累計買入“Ｌ司”５９７９８１股，買入金額１５９０．３７萬元，賬戶收益３３８．０６萬元。
北京證監(jiān)局認為，前述兩個賬戶在內(nèi)幕信息敏感期前均未交易過“Ｌ司”股票，在２０１４年６月２６日至８月５日內(nèi)大量買入“Ｌ司”股票。交易時點與Ｌ司內(nèi)幕信息形成及公開過程基本一致，且交易量放大，存在明顯異常。
此外，馬某擔任Ｌ司董事期間，實際控制“馬某花”證券賬戶、信用賬戶，在２０１４年８月１日至２０１５年２月２日，賣出“Ｌ司”５１４２６３股，買入“Ｌ司”１６５３００股。
２０１６年１２月，北京證監(jiān)局發(fā)布行政處罰信息。北京證監(jiān)局認為，馬某的上述行為構(gòu)成內(nèi)幕交易、短線交易行為，決定沒收馬某內(nèi)幕交易違法所得４２８．２５萬元，并處１２８４．７６萬元罰款；同時對馬某短線交易給予警告，并處７萬元罰款。
三中院經(jīng)審理認為，馬某作為非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及對證券交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用該內(nèi)幕信息進行證券交易，其行為已構(gòu)成內(nèi)幕交易罪，情節(jié)特別嚴重，依法應予懲處。
三中院判決馬某犯內(nèi)幕交易罪，判處有期徒刑６年，并處罰金人民幣１３００萬元，繼續(xù)追繳違法所得。宣判后，被告人馬某不服，提出上訴。北京市高級人民法院裁定駁回馬某的上訴，維持原判。
內(nèi)幕交易行為助長投機風氣，損害投資者的合法權益。該案為妄圖利用內(nèi)幕信息搶占股市先機的投機者們敲響了警鐘，三中院法官提示相關上市公司：
一、要增強公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的法律意識和職業(yè)道德觀念，特別要加強對證券法等法律法規(guī)的宣傳教育力度，使其從源頭上認識到內(nèi)幕交易行為的違法風險。 二、要加強對內(nèi)幕信息知情人的管理，控制內(nèi)幕信息知情人范圍，對內(nèi)幕信息知情人名單進行登記報備，要求其簽署責任書，做好保密義務提醒。 三、要建立防范內(nèi)幕交易的合規(guī)內(nèi)控制度，規(guī)范董事會、監(jiān)事會和股東大會的運作程序，對重大決策事項及時、準確、完整、真實地進行披露，避免因信息不對稱導致內(nèi)幕交易行為的發(fā)生。
（文章來源于互聯(lián)網(wǎng)）
